最新指控

2023 年 11 月 20 日，美国证券交易委员会 SEC 再度对 Kraken 采取行动。此次，Kraken 被指未经过注册，却承担了证券交易所、经纪商、交易商以及清算机构的角色。SEC 不是第一次对 Kraken 予以关注，长期以来一直对加密交易平台实施严格的监管。Kraken 多次成为监管的重点对象，这次它又将遭遇一场艰难的考验。

从 2018 年 9 月起，Kraken 开始进行非法加密资产证券的交易，其非法所得达到了数亿美元。它虽然将传统服务和加密资产进行了融合，然而却没有依法完成注册，这给监管工作带来了很多困扰。基于这种情况，SEC 认为有必要对 Kraken 进行整顿。

过往纠纷

2023 年 2 月，美国证券交易委员会针对 Kraken 的加密质押服务展开了指控。接着，Kraken 决定缴纳 3000 万美元的民事罚款，并与 SEC 达成了和解协议。这一事件让加密行业对美国 SEC 的监管力度有了更深刻的认知。

从那时起，Kraken 或许察觉到了后续面临的困境，然而却未曾料到新的指责会这般迅速地降临。之前的和解举动并没有让双方的关系得到改善，反而体现出 SEC 将会持续紧密地关注着 Kraken 的每一个举动。

指控详情

美国证券交易委员会着重指出，Kraken把交易所、经纪、交易以及清算等多种职能混合在一起使用，同时也没有依照法规的要求完成注册。另外，Kraken为客户账户实施证券交易，是以经纪人的身份来进行操作的，而这种行为在 SEC 看来属于严重的违规行为。

美国证券交易委员会表明，Kraken 在运营期间存在诸多问题。其一，内部控制存在缺陷；其二，记录保存不当。这些问题给客户带来了诸多风险。例如，Kraken 将客户的钱与自身的钱混同管理，并且还利用客户的现金账户来支付运营费用，这使得人们对客户资金的安全性产生了担忧。

Kraken回应

Kraken 快速在其官方博客发布了一则声明。该声明明确表示不认可美国证券交易委员会的指控，并且打算在法庭上竭尽全力去捍卫自身的立场。Kraken 深深相信自己具备充足的理由，针对 SEC 的指控逐个进行了辩驳。

美国证券交易委员会将数字货币称作“投资合同”，且主张加密货币交易需获得特别的证券许可。不过，Kraken对此有着不同的见解。他们从法律方面、事实方面以及政策层面进行了分析，觉得这种观点是错误的。Kraken对自身的观点坚定不移，深信能够在这场法律纠纷中取得胜利。

法律判例参考

在 Ripple 案件里，美国证券交易委员会（SEC）觉得该平台上的数字资产交易应当被当作证券交易。然而，纽约南区联邦法院对这一观点不认同，并且判定 SEC 没有满足相关的法律标准。法院表明，SEC 所提出的理论创新与交易的经济实际情况有差别。

Kraken觉得，SEC 提起的诉讼很有可能会以失败告终。在法律方面，已有的那些案例给 Kraken 提供了非常强大的反驳工具，同时也使得整个事件的发展走向变得难以预估。

行业影响

美国证券交易委员会持续向 Kraken 施压，这给加密领域造成了极大的影响。很多加密交易平台开始对自身的合规情况进行审视，它们担心自己会像 Kraken 那样，遭遇与 SEC 的法律纠纷，从而陷入困境。

这场纠纷促使投资者变得更为谨慎。他们在对加密交易平台的合法性进行审视，同时也在对资金的安全性进行审视。加密市场的前景具有复杂性且处于多变状态，不知道在什么时候行业能够在监管与增长之间找到合适的平衡。

大家对于美证券交易委针对 Kraken 的指控结果持有怎样的看法？欢迎在评论区域留下你们的意见，同时也不要忘记给这篇文章点赞以及进行分享。